摘要:此次给大家分享的是2019年期货法律法规模拟试题,希望对大家有所帮助。更多期货从业资格考试试题信息,请关注希赛网期货从业资格考试频道。
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单项选择题
1. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在 ( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A. 3日内
B. 5日内
C. 当日结算前
D. 当日结算后
【答案】C
2. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,下列说法正确的是( )。
A. 没有有效期限的,应当视为当日有效
B. 没有品种的,应按当前交易最活跃的品种
C. 没有成交价格的,应当视为按市价成交
D. 没有开仓方向的,有持仓的按平仓交易,没有持仓的应当视为开仓交易
【答案】A
3. 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
【答案】C
多项选择题
4. 期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C. 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的
【答案】ABCD
5. 下列选项中,( )属于期货交易所监事会的职权。
A. 检查期货交易所财务
B. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
C. 向股东大会会议提出提案
D. 中国证监会规定的其他职权
【答案】ABC
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