2019期货法律法规模拟试题精选（9.30）

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单项选择题

1、下列可以从事期货交易的是（   ）。

A. 事业单位

B. 某集团下属公司

C. 期货交易所的IT人员

D. 中国期货业协会的工作人员

【答案】B

2、下列关于期货交易所合并、分立的说法，错误的是（   ）。

A. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B. 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D. 期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】B

多项选择题

3、明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（   ）。

A. 如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元不承担赔偿责任

B. 如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元应承担次要赔偿责任

C. 如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元应承担主要赔偿责任

D. 如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该10000元较高承担8000元的赔偿责任

【答案】ACD

4、在洗钱犯罪活动中，有下列（   ）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

A. 提供资金账户的

B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D. 协助将资金汇往境外的

【答案】ABCD

5、在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（   ）。

A. 应当向中国期货业协会报告

B. 应当主动回避

C. 应当予以拒绝

D. 必要时，应当及时向监管部门报告

【答案】CD