摘要:此次给大家分享的是2019年期货法律法规模拟试题,希望对大家有所帮助。更多期货从业资格考试试题信息,请关注希赛网期货从业资格考试频道。
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单项选择题
1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由( )予以公告。
A. 人民法院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 清算组
【答案】C
2、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是( )。
A. 期货交易所设总经理1人,副总经理若干人
B. 总经理由证监会任免,副总经理由理事会任免
C. 总经理任期为三年,可以连选连任
D. 未经证监会批准,总经理不得作为理事会理事
【答案】A
多项选择题
3、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是( )。
A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易
B. 期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度
C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险
D. 资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任
【答案】ABCD
4、期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有( )。
A. 是否熟悉期货法律法规
B. 是否具备胜任能力
C. 是否诚信守法
D. 是否符合规定的任职条件
【答案】ABCD
判断题
5、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员应当通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告。( )
【答案】×
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