摘要:此次给大家分享的是2019年期货法律法规模拟试题,希望对大家有所帮助。更多期货从业资格考试试题信息,请关注希赛网期货从业资格考试频道。
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单项选择题
1、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当( )。
A. 划入期货公司自有资金
B. 将客户保证金共同存放
C. 与自有资金分开,将客户保证金共同存放
D. 与自有资金分开,专户存放
【答案】D
2、关于期货交易所监事会,下列说法正确的是( )。
A. 监事会每届任期2年
B. 监事会成员不得少于3人
C. 监事会主席、副主席的任免,由中国证监会提名,股东大会通过
D. 监事会设主席1人,副主席若干
【答案】B
多项选择题
3、期货公司有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
【答案】ABCD
4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得 ( )。
A. 为客户设计投资方案
B. 对投资方案的风险进行评估
C. 代理客户从事期货交易
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
【答案】CD
判断题
5、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。( )
【答案】×
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