摘要:此次给大家分享的是2019年期货法律法规模拟试题,希望对大家有所帮助。更多期货从业资格考试试题信息,请关注希赛网期货从业资格考试频道。
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单项选择题
1、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
【答案】B
2、申请设立期货公司,持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的,其个人金融资产不低于人民币( )万元。
A. 1000
B. 3000
C. 5000
D. 10000
【答案】B
多项选择题
3、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责包括( )。
A. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B. 发布市场信息
C. 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D. 查处违规行为
【答案】ABCD
4、期货公司变更住所,应当妥善处理客户的资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。
A. 符合持续性经营规则
B. 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D. 近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
【答案】ABC
判断题
5、期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。( )
【答案】×
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