2020期货法律法规模拟试题精选（2.25）

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网期货从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了期货法律法规考试模拟试题每日一练，希望对大家有所帮助。

单项选择题

1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（　）。

A.到期时限

B.杠杆情况

C.结构复杂性

D.投资单位产品或者相关服务的较高金额

【答案】D

2、下列机构中，（　）在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排，对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.行业协会

B.中国登记结算机构

C.证券期货交易场所

D.中国证监会及其派出机构

【答案】D

3、下列关于经营机构适当性内部管理的表述，错误的是（　）。

A.经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程

B.经营机构应当严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见

C.经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的风控制度

D.经营机构采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务

【答案】D

多项选择题

4、经营机构对普通投资者进行细化分类和管理的依据包括（　）。

A.收入来源

B.风险偏好

C.债务

D.诚信状况

【答案】ABCD

5、经营机构不得进行销售产品或者提供服务的活动有（　）。

A.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

B.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

D.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

【答案】ABCD