摘要:此次给大家分享的是2020年期货法律法规模拟试题,希望对大家有所帮助。更多期货从业资格考试试题信息,请关注希赛网期货从业资格考试频道。
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单项选择题
1、为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解开户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A.分级管理
B.分类管理
C.分层管理
D.分布管理
【答案】B
2、期货公司任用董事、监事和髙级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
【答案】C
多项选择题
3、下列选项中,导致期货从业资格被注销的情形有( )。
A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后,准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后,准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
【答案】BCD
4、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。
A.安全、稳健
B.保障投资者合法权益
C.多元化
D.公平救助
【答案】BD
判断题
5、期货公司股东应当按照人数行使表决权。 ( )
【答案】×
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