期货法律法规考试真题精选13

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。此次分享给大家的是“期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选”，考生可以注册会员，获取更多期货从业资格考试模拟机考机会。

1、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试(  )。

A.对

B.错

[答案]A

2、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等(  )和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

A.或有事项的性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.可能发生的损失

[答案]A，B，C，D

3、在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括(  )。

A.负债调整值

B.净利润

C.资产调整值

D.客户权益

[答案]A，C

4、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的(  )，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.投资配置

B.风险承受能力

C.服务需求

D.风险偏好

[答案]B，C，D

5、证券公司以下做法错误的有(  )。

A.对开户资料进行审查

B.代客户接收、保管或者修改交易密码

C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易

D.代客户下达交易指令

[答案]B，C，D

6、期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取(  )等监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令停业整顿

[答案]A，B，C

7、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息(  )，并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制

B.防范机制

C.防火墙机制

D.隔离机制

[答案]D

8、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由(  )制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所

[答案]C

9、(  )应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会

[答案]A

10、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入(  )。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

[答案]B

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