2021年期货法律法规模拟习题（16）

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1、经营机构应当每(  )开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.月

B.季

C.半年

D.年

[答案]C

2、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于(  )年。

A.3

B.5

C.10

D.20

[答案]D

3、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心(  )反馈给期货公司。

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日

[答案]B

4、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(  )备案。

A.期货交易所

B.中国证券业协会

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

[答案]C

5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司(  )账户中划拨。

A.期货保证金

B.公司资产

C.银行

D.公司股东

[答案]A

6、全面结算会员期货公司应当按照(  )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部

[答案]B

7、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于(  )允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日

[答案]C

8、(  )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国证监会及其派出机构

[答案]D

9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，(  )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.保障基金管理机构

B.期货投资者

C.期货公司

D.期货交易所

[答案]A

10、根据《期货投资者保障基金管理办法》动用期货投资者保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得(  )。

A.撤销权

B.清偿权

C.受偿权

D.代位权

[答案]C

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