期货法律法规真题精选卷6

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（  ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A、2

B、 3

C、 5

D、 7

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（  ）元以下罚款。

A、3万

B、 5万

C、 10 万

D、 20 万

试题答案：A

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以3万元以下罚款。

3、会员制期货交易所理事会会议至少每（  ）召开一次。

A、两个月

B、三个月

C、半年

D、一年

试题答案：C

试题解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少半年召开一次。会员大会是每年开一次。可以召开临时大会。

4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（  ），但法律、行政法规另有规定的除外。

A、应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B、承担50%的赔偿责任

C、需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D、不承担赔偿责任

试题答案：A

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。A选项正确。

如果期货公司能够证明，那就客户自己负责。

5、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（  ）。

A、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

B、 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

C、 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

D、 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

试题答案：A

试题解析：《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

6、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（  ）。

A、期货交易所承担部分赔偿责任

B、期货交易所不承担赔偿责任

C、以期货交易所风险准备金承担责任

D、客户不承担责任

试题答案：B

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条第一款规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。应该由客户自己承担。ACD为干扰项。

7、

压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充（ ）或控制业务规模，将风险 控制在可承受范围内 。

A、资产

B、资本

C、净资产

D、收入

试题答案：B

试题解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应进行压力测试，压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充资本或控制业务规模，将风险 控制在可承受范围内。

8、 中国证监会及其派出机构按照（   ）原则，对证券公司从事介绍业务进行现场检查和非现场检查 。

A、公开

B、审慎监管

C、公正

D、公平

试题答案：B

试题解析： 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事介绍业务进行现场检查和非现场检查。

9、

中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。

A、从业资格注册、诚信记录等信息

B、从业人员注册、客户服务等信息

C、从业资格注册、工作业绩等信息

D、从业资格注册、考试成绩等信息

试题答案：A

试题解析：

期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

10、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（  ）原则确定当事人的民事责任。

A、无过错责任

B、过错责任

C、严格责任

D、公平责任

试题答案：B

试题解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。通俗来说，谁的问题谁来负责。

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