期货法律法规真题精选卷8

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、多选题

1、依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（  ）。

A、对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D、查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，选项ABCD都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：（一）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（二）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；（三）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存等。

2、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（  ）。

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

试题答案："A","C","D"

试题解析：《期货交易管理条例》第七十四条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。B选项错误，选择ACD选项。

3、期货交易所、非期货公司结算会员有（  ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益

B、 违反规定接纳会员

C、 不按照规定建立、健全结算担保金制度

D、 不按照规定提取、管理和使用风险准备金

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，应责令改正，给予警告，没收违法所得：

（一）违反规定接纳会员的；

（二）违反规定收取手续费的；

（三）违反规定使用、分配收益的；

（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；

（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；

（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；

（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；

（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；

（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；

（十）限制会员实物交割总量的；

（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；

（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

4、期货公司有下列（  ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。

A、风险监管指标不符合规定标准

B、 中国证监会对期货公司作出行政处罚

C、 客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营

D、 发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第四款或者第五十六条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

5、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（  ）。

A、期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币

B、期货投资者保障基金总额足以覆盖市场风险

C、期货交易所遭受重大突发市场风险

D、期货交易所、期货公司遭受不可抗力

试题答案："B","C","D"

试题解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。不是说的确定的总金额，所以选择BCD。

6、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（  ）。

A、违约责任

B、 介绍业务的范围

C、 客户投诉的接待处理方式

D、 执行期货保证金安全存管制度的措施

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应省与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）客户投诉的接待处理方式；（四）违约责任等。

7、期货交易所因（  ）而解散。

A、法定代表人变更

B、 会员大会或者股东大会决定解散

C、 章程规定的营业期限届满

D、 中国证监会决定关闭

试题答案：B,C,D

试题解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。

8、我国制定期货交易管理条例的目的包括（  ）。

A、规范期货交易行为

B、 加强对期货交易的监督管理

C、 维护期货市场秩序，防范风险

D、 促进期货市场积极稳妥发展

试题答案：A,B,C,D

试题解析：《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

9、按照《期货交易所管理办法》，期货交易可以采取的组织形式包括（  ）。

A、股份有限公司

B、 有限合伙

C、 有限责任公司

D、 会员制

试题答案：A,D

试题解析：《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

10、 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（   ）情形的，不受上述规定的限制 。

A、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B、在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C、在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D、在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人 。

总的来说“改任”的情况不会失效。

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