《期货法律法规》备考模拟试题2

考生在备考期货时，为帮助大家快速掌握知识点，小编为大家整理了《期货法律法规》模拟试题及答案，一起来做做吧。

1、（单选题）资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A2

B3

C5

D10

参考答案：C

2、（单选题）会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由( )提名，理事会通过。

A期货交易所董事会

B中国证监会

C财政部

D国务院

参考答案：B

3、（单选题）期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。

A月度风险监管报表

B季度风险监管报表

C半年度风险监管报表

D年度风险监管报表

参考答案：D

4、（单选题）根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为( )类。

A四类

B六类

C三类

D五类

参考答案：D

5、（单选题）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。

A5万元以上10万元以下

B1万元以上5万元以下

C3万元以上10万元以下

D3万元以上5万元以下

参考答案：C

6、（单选题）根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是( )。

A以营利为目的

B按照其章程的规定实行自律管理

C以其全部财产承担民事责任

D负责人由国务院期货监督管理机构任免

参考答案：A

7、（多选题）中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取( )成本费用外，不得收取其他费用。

A打印

B复制

C装订

D邮寄

参考答案：ABCD

8、（多选题）期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

A刑事拘留

B监管谈话

C出具警示函

D责令限期整改

参考答案：BCD

9、（判断题）未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务( )

对

错

参考答案：对

10、（判断题）我国期货交易所实施保证金制度的同时，还实施了风险准备金制度。( )

对

错

参考答案：对

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