2021年《期货法律法规》模拟试题1

以下就是小编为大家整理的《期货法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场将产生重大影响的，期货交易所可以对会员采取的临时措施为(     )。

A. 限制入金

B. 限制出金

C. 限制开仓

D. 限期平仓

参考答案：ABCD

2、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(     )。

A. 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B. 保障基金应当实行独立核算、分别管理

C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D. 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实

参考答案：ABCD

3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(      )。

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

D.通过中国证监会认可的资质测试

参考答案：BCD

4、期货公司首席风险官连续(      )次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

5、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实(      )制度。

A. 交易者适当性

B. 经营者适当性

C. 投资者适当性

D. 监管者合理性

参考答案：C

6、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从(      )期货保证金账户中划拨。

A. 非结算会员

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 全面结算会员期货公司

D. 交易结算会员期货公司

参考答案：C

7、根据《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合(      )条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A. 以期货公司名义

B. 有期货公司的表面授权

C. 交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性

D. 交易方在主观上是善意的且无过错

参考答案：ABCD

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