2021年《期货法律法规》模拟试题3

以下就是小编为大家整理的2021年《期货法律法规》模拟试题，一起来试试看吧。

1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括(     )。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 期货投资咨询机构

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

参考答案：A

2、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失(      )。

A. 应免除期货公司的责任

B. 应减轻期货公司的责任

C. 双方各自承担50%的责任

D. 客户应承担主要责任

参考答案：A

3、中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(       )。

A. 拟任人死亡或者丧失行为能力

B. 申请人撤回申请材料

C. 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D. 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

参考答案：ABCD

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过(      )。

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 20个工作日

D. 30个工作日

参考答案：C

5、以下(       )情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

A. 客户存在过错

B. 客户交易指令未指明有效期限

C. 期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

D. 客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

参考答案：C

6、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(       )。

A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

参考答案：D

7、期货公司变更(       )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 1%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

参考答案：D

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