2023年期货从业资格考试法律法规知识点（10）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规科目知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（10）。

考点29：首席风险官主要职责

1.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

2.首席风险官发现期货公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

考点30：首席风险官履职保障

1.参加或者列席与其履职相关的会议；

2.查阅期货公司的相关文件、档案和资料；

3.与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；

4.了解期货公司业务执行情况；

5.公司章程规定的其他职权

注：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

考点31：对首席风险官的监督管理

1.每季度结束之日起10个工作日内，首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；

每年1月20日前，首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

2.首席风险官已按照要求履行报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

3.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。