2023年期货从业资格考试法律法规知识点（11）

为帮助考生备考2023年期货从业资格考试，希赛小编为大家整理了2023年期货从业资格考试法律法规知识点，以下为2023年期货从业资格考试法律法规知识点（11）。

考点32：期货从业职业行为准则基本含义

该准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

考点33：期货从业职业行为准则基本要求

万金油法则：跟着三观走

考点34：廉洁从业相关规定

证券期货经营机构——承担廉洁从业风险防控主体责任

董事会（决定廉洁从业管理目标）——对廉洁从业管理的有效性承担责任

证券期货经营机构主要负责人（落实廉洁从业管理职责）——落实的第一责任人

各级负责人（职责范围内承担相应的管理责任）

考点35：职业道德的特征

1.特殊性

2.继承性

3.规范性

4.具体性

考点36：职业道德的作用

1.调整职业关系

2.提升职业素质

3.促进行业发展

考点37：期货从业人员职业道德的基本内涵

是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

考点38：对非公开募集基金募集对象的限制

（1）守法经营，合规执业

证券期货经营机构及其从业人员与法规之间。

（2）诚实信用，勤勉尽责

证券期货经营机构及其从业人员与其客户之间。

（3）公平竞争，共同发展

证券期货经营机构之间。