2023年期货法律法规考前几页纸

期货法律法规 责任编辑:胡媛 2023-04-12

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1、我国期货市场法律法规体系的四个层次

一:法律层面(《民法典》、《公司法》、《刑法》)

二:行政法规层面(《条例》)

三:部门规章和规范性文件层面(《×××管理办法》和规范性文件层面)

四:各期货交易所、中国期货业协会和中国期货市场监控中心发布的各类管理规定和业务规则

2、期货市场基本法律关系

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3、从业资格的取得与注销

情况从业资格处置方法
期货从业人员辞职机构10个工作日内向期货业协会报告期货业协会注销其从业资格
被解聘
死亡
机构被取消业务许可期货业协会注销人员从业资格

注:取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加期货业协会组织的后续职业培训。

4、期货公司的设立许可


《条例》规定的设立条件《期货公司监督管理办法》补充
注册资本最低限额人民币3000万注册资本不低于人民币1亿元
董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有从业资格;
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违规行为。
具有期货从业人员资格的人员不少于15人
具备任职条件的高级管理人员不少于3人
其他有符合法律、行政法规规定的公司章程;
有合格的经营场所和业务设施;
有健全的风险管理和内部控制制度。

5、期货交易所的组织形式和法人治理

期货交易所作为独立法人,不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所的负责人由中国证监会任免。

期货交易所的组织形式权力机构
会员制会员大会
公司制股东大会
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