2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（7）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（7），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

二、多选题

1、下列属于国务院期货监督管理机构制定的部门规章的是（  ）。

A、《期货交易管理条例》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货公司监督管理办法》

D、《期货交易所管理办法》

试题答案：

C;D

2、期货市场中勤勉义务的具体要求主要包括（  ）。

A、敬畏风险、审慎执业

B、严格在授权范围内履行职责

C、不得擅自脱离岗位

D、不进行内幕交易和操纵市场

试题答案：

A;B;C

3、职业道德的特征包括（  ）。

A、具体性

B、继承性

C、特殊性

D、规范性

试题答案：

A;B;C;D

4、期货行业公平竞争，共同发展的基本要求有（  ）。

A、禁止扰乱行业正常经营秩序的不正当竞争行为

B、珍惜和维护期货行业声誉和形象

C、不得以低于成本价收取客户手续费等方式从事不正当竞争行为

D、不得在客户不知情的情况下给其代理人返还佣金

试题答案：

A;B;C

5、下列人员中因违法行为或者违纪行为被撤销资格的，自被撤销资格之日起未逾五年，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员（  ）。

A、注册会计师

B、财务顾问机构专业人员

C、投资咨询机构专业人员

D、律师

试题答案：

A;B;C;D

6、期货从业人员执业行为准则包括（  ）。

A、恪守职业准则

B、强化对投资者的责任

C、提高专业胜任能力

D、遵守竞业准则

试题答案：

A;B;C;D

7、内部控制的般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（  ）。

A、有效性、相互制约性

B、独立性

C、健全性

D、成本效益性

试题答案：

A;B;C;D

8、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应与期货公司建立介绍业务的对接规则，规则中应当明确的内容包括（  ）。

A、客户投诉的接待处理

B、客户盈利保障约定

C、行情和交易系统的安装维护

D、办理开户

试题答案：

A;C;D

9、期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（  ）。

A、变更后住所所有权或者使用权证明

B、备案报告

C、关于客户资产处理情况的说明

D、关于变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明

试题答案：

A;B;C;D

10、下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（  ）。

A、妥善处理客户投诉及与客户的纠纷

B、将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C、建立、健全客户投诉处理制度

D、公开客户投诉处理流程

试题答案：

A;C;D