2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（8）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（8），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

11、期货公司可以按照规定委托证券公司从事介绍业务，由证券公司提供下列服务（  ）。

A、提供期货行情信息、交易设施

B、经客户同意，代理客户进行期货交易、结算

C、协助办理开户手续

D、代公司收付客户期货保证金

试题答案：

A;C

12、下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（  ）。

A、某事业单位的工作人员

B、中国期货业协会的工作人员

C、某国家机关

D、未能提供开户证明材料的单位

试题答案：

B;C;D

13、金融机构面临的风险包括以下类型（  ）。

A、信用风险

B、法律风险

C、市场风险

D、操作风险

试题答案：

A;B;C;D

14、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（  ）。

A、为期货交易提供集中履约担保

B、信托投资

C、非自用不动产投资

D、股票投资

试题答案：

B;C;D

15、下列有关中国期货业协会批评警示措施说法正确的是（  ）。

A、主要针对违规情节轻微的行为

B、应纳入期货公司分类监管评价体系

C、需依照《中国期货业协会批评警示程序》采取措施

D、不需要予以纪律惩戒

试题答案：

A;C;D

16、在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括（  ）。

A、发布风险提示函

B、向市场发布持仓量信息

C、要求会员和客户报告情况

D、谈话提醒

试题答案：

A;C;D

17、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度（  ）。

A、风险准备金制度

B、当日无负债结算制度

C、保证金制度

D、持仓限额和大户持仓报告制度

试题答案：

A;B;C;D

18、中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（  ）。

A、接到投诉、举报

B、监管部门和司法关等单位移交

C、会员自查中发现

D、协会自律检查中发现

试题答案：

A;B;C;D

19、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度（  ）。

A、风险准备金制度

B、保证金制度

C、持仓限额和大户持仓报告制度

D、当日无负债结算制度

试题答案：

A;B;C;D

20、关于期货投资者保障基金的理解，正确的有（  ）。

A、新设立的期货公司，应当自设立之日起缴纳保障基金

B、保障基金是一种责任赔偿基金，实行比例赔偿原则

C、保障基金管理机构定期编报的保障基金筹集、管理、使用报告，应当经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

D、期货交易所、期货公司违反规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚

试题答案：

C;D