2022年9月期货《法律法规》真题及答案

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。对于“期货基础知识”和“期货法律法规”，单科成绩有效期为当年及以后两个年度（受疫情影响，2019年-2023年所有单科成绩有效期延长至四年）。以上两个科目考试成绩均合格后，可获得期货从业人员资格考试合格证。“期货投资分析”考试成绩合格后，可获得期货投资分析考试合格证。2022年9月期货《法律法规》真题及答案，请看以下内容。

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2022年9月期货《法律法规》真题及答案考生回忆

一、单项选择题（每道0. 5分。以下选项中只有一个符合要求，不选、错选均不得分）

1. 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（  ）。

A. 有效身份证明文件扫描件

B. 有效身份证明原件

C. 有效身份证明复印件

D. 有效身份证明复印件加原件

参考答案：A

2.  依法对期货公司客户开户进行监督检查的是（  ）。

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 国务院期货监督管理机构

D. 中国期货业协会

参考答案：B

3. 根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（  ）。

A. 金融期货投资者适当性制度

B. 金融期货风险监管制度

C. 金融期货投资者交易制度

D. 金融期货投资者选择性制度

参考答案：A

二、多项选择题（每道1分。以下所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1.  人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（  ）措施。

A. 依法裁定不得转让该会员资格

B. 强令被保全人提供相应担保

C. 依法停止该会员交易席位的使用

D. 在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

参考答案：AD

2.  国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（  ）。

A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

参考答案：ABCD

3. 对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（  ）。

A. 宣告其破产

B. 撤销其部分期货业务许可

C. 关闭其分支机构

D. 撤销其全部期货业务许可

参考答案：BCD

三、判断题（每道0.5分。请判断以下各小题的正误，正确的填写√，错误的填写×)

1. 期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（  ）

参考答案：×

2. 期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的，由中国期货业协会批准。 （  ）

参考答案：×

3. 公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。（  ）

参考答案：×

四、综合题（每道1.5分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确的代码填入括号内）

1. 甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（  ）。

A. 双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B. 双方应该在协议中约定保证金的标准

C. 非结算会员准备金最高余额,

D. 不得对争议处理方式进行约定

参考答案：AB

2.  中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（  ）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A. 定期

B. 不定期

C. 全面

D. 部分

参考答案：AB

3.  2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（  ）。

A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告

B. 首席风险官应当向董事会报告

C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

参考答案：BD