2025希赛期货法律法规易混淆知识点：首席风险官的职责

首席风险官作为期货公司合规管理核心角色，其职责范围、履职要求及与其他高管职权的界限是期货从业考试易混淆知识点。

首席风险官的职责

期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

【考法】不同事情报告地点的区分

1、事件一：

（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;

（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；

（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；

（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；

（5）股东干预期货公司正常经营的；

首席风险官报告地点：

立即向公司住所地证监会派出机构报告、并向公司董事会和监事会报告。

2、事件二：首席风险官发现除了上述问题以外的其他问题

首席风险官报告地点：

向董事长、董事会常设的风险管理委员会、监事会（监事）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

总之，首席风险官在期货公司中扮演着至关重要的角色，其职责涵盖了风险管理体系的建立与完善、风险状况的评估与报告、风险监控与应对等多个方面。

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