下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。A.建立“防火墙”制度B.加强自营账户的集中

下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。

A.建立“防火墙”制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.建立健全客户账户管理制度

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发布时间：2021-07-19

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第1题

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。

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第2题

下列说法中，正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非白营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第3题

建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度

C.建立授权管理与问责制

D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

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