按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（)交易记录。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会

D．人民法院

《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违

规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

A．3

B．5

C．10

D．15