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[主观题]

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会

B．证券从业人员所在机构

C．中国证券业协会自律监察专业委员会

D．人民法院

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发布时间：2021-07-20

更多“证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（)有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。”相关的问题

第1题

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管

理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A．证券从业人员

B．证券机构

C．中国证监会

D．证券交易所

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第2题

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第3题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定．机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法

违规的行为，机构未妥善处理的．证券业从业人员应及时向（）报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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第4题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法

违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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第5题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（）

A.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

B.中国证监会予以警告

C.中国期货业协会予以公开谴责

D.可免于纪律惩戒

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第6题

()对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。A. 证监会B

（）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。

A. 证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 证券结算机构

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第7题

证券从业人员应当遵守的规范包括()。

A.所在机构内部的规章制度

B.行业公认的执业道德和行为准则

C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则

D.法律法规

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第8题

基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家

有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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