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[多选题]
证券从业人员应当遵守的规范包括()。
A.所在机构内部的规章制度
B.行业公认的执业道德和行为准则
C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D.法律法规
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A.所在机构内部的规章制度
B.行业公认的执业道德和行为准则
C.中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D.法律法规
第1题
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
A.中国证监会
B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会
D.人民法院
第5题
A.法律法规
B.所在机构的规章制度
C.行业自律规范
D.以上都应遵守
第6题
以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则()
A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力
第7题
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守
第8题
A.遵守法律法规
B.遵守行业自律规范
C.遵守所在机构的规章制度
D.以上都应遵守
第9题
A. 证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 证券结算机构