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[多选题]

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离

A.财务

B.风险控制

C.技术

D.交易、结算

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更多“根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立,职责分离”相关的问题

第1题

A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

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第2题

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()A.对B.错
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()

A.对

B.错

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第3题

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是()。

A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

B.期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

C.期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险

D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息

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第4题

期货投资分析考试
期货投资咨询人员是指通过期货投资分析业务相关资格考试,获得期货业自律组织的资质认证,在期货经营机构从事期货投资咨询业务的期货专业人员。()

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第5题

期货公司业务实行许可证制度,经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以经营的业务不包括()。

A.期货投资咨询业务

B.期货自营业务

C.境内期货经纪业务

D.境外期货经纪业务

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第6题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()
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第7题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上
取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1015

B.1010

C.810

D.510

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第8题

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

A.期货业协会

B.银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

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第9题

按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。()
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