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[判断题]

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()

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更多“期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()”相关的问题

第1题

A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

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第2题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。()
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第3题

证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II
、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名;开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员III、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准IV、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III、IV

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第4题

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。()
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第5题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有()名以上
取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1015

B.1010

C.810

D.510

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第6题

申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。

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第7题

A、正确B、错误此题为判断题(对,错)。
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第8题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的,风险预警期结束。

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第9题

A、正确B、错误此题为判断题(对,错)。
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