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[判断题]
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。()
答案
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第7题
风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。
A. 10%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
第8题
A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第9题
保险公司应当根据监管要求密切关注()及时对本机构客户进行风险排查,依法采取相应措施。
A.公司所有客户
B.涉恐人员名单
C.犯罪份子名单
D.高管人员名单