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[主观题]

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 A

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

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发布时间：2021-07-19

更多“风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 A”相关的问题

第1题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定书面报告公司住所地中国证监会

派出机构。()

A．正确

B．错误

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第2题

首席风险官发现期货公司有()等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，

首席风险官发现期货公司有（）等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

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第3题

首席风险官发现期货公司有（)，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第4题

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当()。

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

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第5题

A、正确B、错误此题为判断题(对，错)。

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第6题

期货公司拟免除首席风险官的职务。应当在做出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责

期货公司拟免除首席风险官的职务。应当在做出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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第7题

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第8题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（)

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第9题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。（)

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