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[主观题]

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和

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发布时间：2021-07-19

更多“期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。”相关的问题

第1题

A、正确B、错误此题为判断题(对，错)。

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第2题

首席风险官发现期货公司有()等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，

首席风险官发现期货公司有（）等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

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第3题

期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。此题为判断题(对，错)。

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第4题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管，主要监管措施包括()。

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。

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第5题

风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 A

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

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第6题

期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。

期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。

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第7题

首席风险官发现期货公司有（)，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元，与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第8题

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第9题

金融监管的途径有（)。

A、非现场检查监管

B、现场检查监管

C、网络监管

D、报表监管

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