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[主观题]

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 此题为多项选择题。请帮

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更多“中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。”相关的问题

第1题

中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。

A.自律规范

B.证券公司向监管机构的报告制度

C.信息纰漏

D.检查制度

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第2题

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。A.证券公
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。

A.证券公司向监管机构的报告制度

B.定期巡视

C.信息披露

D.检查制度

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第3题

期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当()。

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第4题

证券监管机构对证券公司的日常监管,分为:()。
证券监管机构对证券公司的日常监管,分为:()。

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第5题

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。A禁止相互持股B子公司及其股东可以约定不
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

A禁止相互持股

B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D禁止存在竞争关系的同类业务

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第6题

证监会及其派出机构的监管职责表现在()。A.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管B.中国
证监会及其派出机构的监管职责表现在()。

A.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管

B.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料

C.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料

D.证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料,或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查

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第7题

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

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第8题

经中国证监会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括()。
经中国证监会批准,证券公司可以经营的全部或部分业务包括()。

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第9题

我国金融行业主要的专业监管机构包括()。
我国金融行业主要的专业监管机构包括()。

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