题目内容
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[主观题]
中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
答案
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第2题
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.定期巡视
C.信息披露
D.检查制度
第5题
A禁止相互持股
B子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D禁止存在竞争关系的同类业务
第6题
A.证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查,并要求其报送股票承销及相关业务资料
C.中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D.证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料,或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查