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[判断题]

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（）

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发布时间：2021-07-20

更多“根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（）”相关的问题

第1题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

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第2题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（）

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第3题

为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定《期货公司风险监管指标管理办法》。（)

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第4题

中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。（)

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第6题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（)

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第7题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。（)

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第8题

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

A.向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司账务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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第9题

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 A

风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

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第10题

风险监控的六要素是指：1)预警主体2)监控对象3)关键风险信号和指标4)预警标准5)预警表示方法6)处理预案。（)

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