题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
为客户提供投资服务的过程中,客户的()和投资限制是提供投资建议和资产配置最重要的考量指标。
A.法律准入
B.流动性需求
C.投资目标
D.税收
答案
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A.法律准入
B.流动性需求
C.投资目标
D.税收
第2题
A、主动向客户推荐风险等级超过客户风险承受能力的服务产品
B、主动向客户推荐投资目标和投资期限不符合的服务产品
C、充分了解所销售或提供服务产品的风险等级、投资期限、投资品种、预期收益等因素
D、向最低风险类别的客户提供中低及以上风险等级的服务产品
第3题
A.投资顾问服务
B.财务顾问服务
C.综合理财服务
D.理财顾问服务
第6题
A.个人理财服务
B.投资规划
C.综合理财服务
D.私人银行业务
第7题
A.是个人理财业务中的一类
B.投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担
C.客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式进行投资和资产管理
D.银行为客户提供投资方向和投资方式,由客户自己进行投资和资产管理
E.分为私人银行业务和理财计划
第8题
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
第9题
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好