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[主观题]

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

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发布时间：2021-07-19

更多“合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和”相关的问题

第1题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

A．正确

B．错误

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第2题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

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第4题

证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的()的内容

A.合规风险

B.合规

C.合规管理

D.合规运营

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第5题

证券公司自营业务面临的主要风险是指()。

证券公司自营业务面临的主要风险是指（）。

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第6题

()是证券公司自营业务面临的主要风险。

（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

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第7题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。Ⅰ.《证券公司监督管

理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()A．市场风险B．合规风险C

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()

A．市场风险

B．合规风险

C．经营风险

D．操作风险

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第9题

证券公司稽核部门应定期对自营业务的()等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作

B.盈亏

C.风险监控

D.交易状况

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