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[主观题]

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

A．正确

B．错误

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发布时间：2021-07-19

更多“管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、”相关的问题

第1题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

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第2题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

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第3题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

合规风险是指银行因没有遵循法律、规则和准则而可能遭受()的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.产品滞销

D.声誉损失

E.重大财产损失

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第5题

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

B.与客户签订的资产管理合同不规范

C.违规开展资产管理业务

D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

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第6题

下列属于自营业务经营风险的有()

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

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第7题

商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是（

）。

A.法律风险

B.合规风险

C.市场风险

D.操作风险

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第8题

证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的()的内容

A.合规风险

B.合规

C.合规管理

D.合规运营

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第9题

合规风险是指，商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险：()

A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失

B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失

C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失

D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失

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