合规风险是指银行因没有遵循法律、规则和准则而可能遭受()的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.产品滞销
D.声誉损失
E.重大财产损失
A.法律制裁
B.监管处罚
C.产品滞销
D.声誉损失
E.重大财产损失
第6题
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
第8题
A.董事会,人民银行
B.合规负责人,银监会
C.董事会,银监会
D.合规负责人,人民银行
第9题
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B.制订并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评 估、合规性测试、合规培训与教育等
C.审核评价商业银行各项控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各 项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
D.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
E.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
第10题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.合规管理是商业银行最重要的风险管理活动
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设.确保依法合规经营