（)是指银行因没有遵循法律、法规和准则，可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.产品滞销

D.声誉损失

E.重大财产损失

A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失

B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失

C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失

D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失

）。

A.法律风险

B.合规风险

C.市场风险

D.操作风险

的风险。

A.法律风险

B.声誉风险

C.信用风险

D.合规风险

A.A.法律风险

B.B.内控风险

C.C.声誉风险

D.D.合规风险

关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（)。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致

A促进企业内部管理与外部监管的有效互动

B 倡导遵纪守法、诚信纳税的税务风险管理理念

C 引导大企业合理控制税务风险

D 企业把税务风险管理制度与企业内部风险控制和管理制度结合起来

行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （）

A．正确

B．错误

下列不属于合规风险所造成的直接后果是()。

A.重大财务损失

B.声誉损失

C.监管处罚

D.盈利能力减弱