首页 > 财会类考试> 银行业专业人员(初级)> 法律法规与综合能力

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份：()

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

E.其他可依法采取的措施

答案

查看答案

发布时间：2021-07-19

更多“金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者”相关的问题

第1题

金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份:（)。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.提供担保人

E.向公安、工商行政管理等部门核实

F.其他可依法采取的措施。

点击查看答案

第2题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下措施()，识别或者重新识别客户身份。

A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B.回访客户

C.实地查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

点击查看答案

第3题

识别或重新识别客户身份的措施，除了核对有效身份证件或其他身份证明文件外，还可以采取下列（)措施。

A.向公安、工商行政管理部门核实

B.实地查访

C.回访客户

D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。

点击查看答案

第4题

客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证证明文件进行核对时，应当对代理人采取哪些身份识别措施。()

A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.登记代理人的职业

C.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类

D.登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码

点击查看答案

第5题

金融机构在为客户提供一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元或者外币等值1000美元以下的，

应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.对

B.错

点击查看答案

第6题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、保险资产管理公司以及中国人民银行确定的其他金融机构在与客户签订金融业务合同时，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者 ______ 。

点击查看答案

第7题

一次性金融服务识别要点包括哪些？

A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C.登记客户身份基本信息

D.留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

点击查看答案

第8题

客户要求变更()信息的，应重新识别客户身份。

A.姓名或者名称

B.身份证件或者身份证明文件种类