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[判断题]

根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。（)

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发布时间：2021-07-19

更多“根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。（)”相关的问题

第1题

下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（)。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

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第2题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）

A、证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

C、发现盗买盗卖等异常交易进行疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

D、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

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第3题

代理机构及代理保险销售人员对客户资料信息负有保密义务，未经客户授权，严禁将客户资料用于其他商业用途。（)

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第4题

根据《证券公司治理准则》，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。（)

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第5题

根据证券法的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

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第6题

根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（)

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第7题

根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（)

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第8题

下列关于商业银行存款业务的表述，错误的是()。

A.对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律另有规定的除外

B.对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询，但法律、部门规章另有规定的除外

C.对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划，但法律另有规定的除外

D.对单位存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人冻结、扣划，但法律另有规定的除外

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第9题

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

A.5%

B.1%

C.3%

D.10%

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第10题

任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

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