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[判断题]

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（)

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发布时间：2021-07-20

更多“中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()”相关的问题

第1题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。（)

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第3题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。（)

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第4题

期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（)

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第5题

中国证券监督管理委员会及其派出机构履行监管职责，需要中国期货业.协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供。（)

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第6题

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。（)

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第7题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（)

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第8题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（)

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第9题

（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会

（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所

B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心

C.中国期货保证金监控中心中国期货业协会、期货交易所

D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会

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第10题

期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予行政处罚。（)

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