期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。（)

答案

查看答案

发布时间：2021-07-20

更多“期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。()”相关的问题

第1题

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（)

点击查看答案

第2题

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（)

点击查看答案

第3题

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。（)

点击查看答案

第4题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第5题

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案

C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

点击查看答案

第6题

上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A．最近2年连续亏损

B．在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月 C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损 D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

点击查看答案

第7题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。（)

点击查看答案

第8题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（)

点击查看答案

第9题

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。（)

点击查看答案

第10题

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（)