题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中登公司
答案
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A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中登公司
第3题
A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第7题
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
第8题
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司的安保人员