更多“按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司对相关业务进行限制时,应当遵循()的原则。”相关的问题
第1题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。()
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第2题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司()的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
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第3题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于()知悉。
A.存在合理业务需求的工作人员
B.履行管理职责需要的工作人员
C.公司内的一般工作人员
D.公司的安保人员
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第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的,应当对利益冲突情况进行严格保密。()
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第5题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。()
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第6题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。()
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第7题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,()对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中登公司
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第8题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即对敏感信息进行严格保密。()
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第9题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理,不应混合操作。()
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第10题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。()
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