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[判断题]
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。()
答案
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第1题
第2题
A、观察名单
B、限制名单
C、控制名单
D、传言名单
第5题
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
第6题
A、通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资
B、依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易
C、发布证券研究报告业务
D、直接投资业务
第8题
A、自动回避制度
B、隔离墙制度
C、事前回避制度
D、分类经营制度
第9题