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提问者:67****69 发布时间:2021-07-31
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国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列()措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

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关于证券公司描述正确的是()。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是()。

A、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,作出批准或者不予批准的决定

B、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

C、证券公司在境外参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

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证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()

A、设立、收购或者撤销分支机构

B、变更业务范围或者注册资本

C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D、变更公司章程

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任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

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下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有()。
Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务
Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理
Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ

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下列说法中,正确的是()。

A、证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B、经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C、证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D、证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准

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在我国,设立证券公司必须经()审查批准。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国人民银行
D.省级证券监督管理机构


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证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正的,国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有:()

A、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

B、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

C、撤销有关业务许可

D、责令关闭

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