题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由()担任负责人
A.执行董事
B.内部董事
C.独立董事
D.董事长
答案
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A.执行董事
B.内部董事
C.独立董事
D.董事长
第1题
A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
第3题
A.①②④
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第4题
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第6题
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①④
第7题
A.正确
B.错误
第8题
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.100%
第9题
A.内部董事人数占董事人数的1/6
B.证券公司有连任6年以上的独立董事
C.总经理和财务总监由同一人担任
D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任