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证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年。

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发布时间：2021-07-19

更多“证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年。”相关的问题

第1题

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究

下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

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第2题

根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于()。

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

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第3题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起()工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

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第4题

保险代理机构及其分支机构应当妥善保管业务档案、有关业务经营活动的原始凭证及有关资料，

保管期限自保险代理关系终止之日起计算，不得少于（）。

A．5年

B．7年

C．10年

D．15年

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面或口头通知方式提出解除证券投资顾问服务协议。（)

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第6题

营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，保存期限不得少于()。

营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，保存期限不得少于（）。

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第7题

证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料()

A.自提供之日起保存3年

B.自提供之日起保存2年

C.自咨询之日起保存3年

D.自咨询之日起保存2年

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第8题

《保险专业代理机构监管规定》规定：保险专业代理机构应当妥善保管业务档案、会计账簿、业务台账以及

佣金收入的原始凭证等有关资料，保管期限自保险合同终止之日起计算，保险期间在1年以下的不得少于5年，保险期间超过1年的不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第9题

私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

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