甲证券公司从事中间介绍业务,其与乙期货公司签订的书面委托协议,应载明的事项有()。
A.介绍业务的范围
B.介绍业务对接规则
C.违约责任
D.客户投诉的接待处理方式
A.介绍业务的范围
B.介绍业务对接规则
C.违约责任
D.客户投诉的接待处理方式
第1题
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第2题
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
第3题
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C. 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D. 证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
第4题
A.客户开户和交易流程、出入金流程,交易结算结果查询方式
B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.期货公司签署的书面委托协议
第5题
A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B.与期货公司签署的书面委托协议
C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式
第6题
A.证券公司的中间介绍业务只限于客户到期货公司进行交易,不得提供任何服务
B.证券公司的中间介绍业务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充,用于服务特殊需求
C.证券公司的中间介绍业务是期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
D.证券公司的中间介绍业务除了包括介绍客户到期货公司进行交易,还包括提供其他相关服务
第7题
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
第8题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ