重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下说法中错误的是()。A.未经证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由证监会派出机构责令停止,

以下说法中错误的是()。

A.未经证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由证监会派出机构责令停止,并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款

B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款

C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的,由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚

D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

答案
查看答案
更多“以下说法中错误的是()。A.未经证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由证监会派出机构责令停止,”相关的问题

第1题

未经批准在名称中使用“银行”字样的、将单位的资金以个人名义开立账户储存的,其应承担()
未经批准在名称中使用“银行”字样的、将单位的资金以个人名义开立账户储存的,其应承担()的法律责任。

A.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处50万元以上200万元以下罚款

B.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上50万元以下罚款

C.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处20万元以上50万元以下罚款

D.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上20万元以下罚款

点击查看答案

第2题

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。I.责令改正,给予警告II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款IV.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第3题

根据《外汇管理条例》规定,未经批准擅自经营结汇、售汇业务的,由外汇管理机关责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处()的罚款;情节严重的,由有关主管部门责令停业整顿或者吊销业务许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.50万元以上200万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.20万元以上200万元以下

D.30万元以上500万元以下

点击查看答案

第4题

按照《营业性演出管理条例》规定,未经批准举办营业性演出,应当()。

A.处违法所得5倍以上8倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款

B.处违法所得8倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处5万元以上10万元以下的罚款

C.处违法所得8倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款

D.处违法所得5倍以上8倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处5万元以上10万元以下的罚款

点击查看答案

第5题

未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得并处以违法所得()。

A.3倍以上、5倍以下的罚款

B.3万元以上10万元以下的罚款

C.1倍以上5倍以下的罚款

D.1万元以上10万元以下的罚款

点击查看答案

第6题

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。

A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的,责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

点击查看答案

第7题

下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第8题

跨规定的使用区域携带、邮寄、运输空白发票,以及携带、邮寄或者运输空白发票出入境的,由税务机关责令改正,可以处1万元以下的罚款;情节严重的,处()的罚款,有违法所得的予以没收。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.5万元以上7万元以下

D.7万元以上9万元以下

点击查看答案

第9题

娱乐场所实施《娱乐场所管理条例》第十四条禁止行为的,()。

A.由县级文化主管部门没收违法所得和非法财物,并处违法所得1倍以上2倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处1万元以上2万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿3个月至6个月

B.由县级公安部门没收违法所得和非法财物,责令停业整顿3个月至6个月;情节严重的,由原发证机关吊销娱乐经营许可证,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

C.由县级公安部门没收违法所得和非法财物,并处违法所得1倍以上2倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足1万元的,并处1万元以上2万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿3个月至6个月

D.由县级文化主管部门没收违法所得和非法财物,责令停业整顿3个月至6个月;情节严重的,由原发证机关吊销娱乐经营许可证,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝