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题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
更多“证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应（）。I.责令改正,给予警告II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违…”相关的问题
第2题
A.给予警告
B.处以3万元以上10万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
D.情节十分严重的,送司法机关处理
第3题
A.10
B.30
C.50
D.60
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
第6题
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
第7题
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
第8题
A．免于罚款
B．处以3万元以下的罚款
C．处以3万元的罚款
D．处以3万元以上10万元以下的罚款
第9题
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第10题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务;融资融券业务
B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务;证券自营业务
